商业银行的合规管理计划应以（　）为本。

1 .商业银行绩效薪酬发放的依据是（　）。

A 业务能力 B 工作时间 C 工作年限 D 绩效考核指标体系

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，体现了商业银行内部控制的（　）原则。

A 全覆盖 B 制衡性 C 匹配性 D 审慎性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责的是（　）。

A 工会 B 监事会 C 股东大会 D 普通员工

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险指的是（　）。

A 信用风险 B 市场风险 C 合规风险 D 操作风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .在商业银行的合规管理中，（　）应在相关负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。

A 审计部门 B 风险部门 C 合规管理部门 D 业务创新部门

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .商业银行公司治理中的治理制衡机制有（　）。

A 组织架构 B 职责边界 C 履职要求 D 决策 E 执行

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》所涉及的内容包括（　）。

A 董事会行为 B 高管层 C 风险管理和内部控制 D 公司架构 E 信息披露和透明度

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》，母公司董事负责确保建立与（　）相符的治理政策和机制。

A 集团的组织架构 B 各经营实体的经营模式 C 各经营实体的风险状况 D 集团的风险状况 E 集团与各经营实体的责任划分

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .股东大会会议包括（　）。

A 年度会议 B 临时会议 C 半年度会议 D 季度会议 E 月会议

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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