内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，体现了商业银行内部控制的（　）原则。

1 .监事会例会每季度至少应当召开（　）次。

A 一 B 二 C 三 D 四

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .监事会负责对商业银行董事和监事履职的综合评价，向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报（　）。

A 董事会 B 监事会 C 独立董事 D 股东大会

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3 .（　）是商业银行支付给员工的业绩报酬和增收节支报酬，主要根据当年经营业绩考核结果来确定。

A 固定薪酬 B 绩效薪酬 C 津贴补贴 D 中长期激励

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4 .商业银行高级管理人员以及对风险有重要影响岗位上的员工，其绩效薪酬的（　）以上应采取延期支付的方式。

A 40% B 50% C 60% D 80%

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5 .商业银行绩效薪酬发放的依据是（　）。

A 业务能力 B 工作时间 C 工作年限 D 绩效考核指标体系

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7 .负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责的是（　）。

A 工会 B 监事会 C 股东大会 D 普通员工

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8 .商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险指的是（　）。

A 信用风险 B 市场风险 C 合规风险 D 操作风险

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9 .在商业银行的合规管理中，（　）应在相关负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。

A 审计部门 B 风险部门 C 合规管理部门 D 业务创新部门

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10 .商业银行的合规管理计划应以（　）为本。

A 创新 B 风险 C 盈利 D 流动性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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