[单选题]
（ ）原则是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
A .有效性
B .执行性
C .独立性
D .健全性
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习题解析
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1 .1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定内容不包括（ ）。
A 盈利控制在合理范围内 B 守法自律 C 维护基金持有人的权益 D 禁止从事操纵市场
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（ ）。
A 严格授权控制 B 建立完善的岗位责任制度和科学 C 严格控制基金财产的财务风险 D 建立严格的审慎监管制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括（ ）。Ⅰ.严格授权控制Ⅱ.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度Ⅲ.建立完善的信息披露制度Ⅳ.建立严格的审慎监管制度
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金管理人的（ ）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是经理层的风险偏好。
A 内部环境 B 外部环境 C 目标设定 D 行为监控
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列说法错误的是（ ）。
A 基金管理人内部控制和信息是密不可分的 B 基金管理人的决策受制于内部运作信息 C 基金及其管理人的财务信息真实 D 基金管理人内部控制是一个静态过程
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .（ ）原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A 独立性 B 有效性 C 平衡性 D 相互制约
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑（ ）两方面的制约关系。
A 成本控制和收益控制 B 横向控制和纵向控制 C 投入控制和产出控制 D 高层控制和基层控制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .外部风险主要来源不包括（ ）。
A 政治 B 经济 C 决策失误 D 社会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .某基金管理公司在新股申购中失败，事后分析原因发现公司申购新股制度中的有关规定已经过时，并不是根据最新的规定制定的。这反映了基金公司在内部控制方面没有遵守（ ）原则。
A 合法性 B 有效性 C 独立性 D 健全性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
