[单选题]
1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定内容不包括（ ）。
A .盈利控制在合理范围内
B .守法自律
C .维护基金持有人的权益
D .禁止从事操纵市场
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习题解析
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1 .基金客户服务提供方式不包括（ ）。
A 电话服务中心 B 邮寄服务 C 登门拜访 D 自动传真
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，数据资料应（ ）。
A 逐日备份并异地妥善存放 B 逐月备份并异地妥善存放 C 逐日备份并本地妥善保存 D 逐月备份并本地妥善保存
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .投资者决策的影响因素中，个人背景不包括（ ）。
A 受教育程度 B 国家经济政策 C 投资知识 D 社会阶层
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .投资者决策的影响因素中，社会环境因素包括（ ）。Ⅰ.政治Ⅱ.经济Ⅲ.社会制度Ⅳ.投资者的社会阶层
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于投资者教育工作形式的表述错误的是（ ）。
A 中国证券投资基金业协会及基金公司采用在线路演 B 基金业协会还将各种基金宣传材料开发成投资者教育游戏 C 行业协会 D 从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括现场形式和非现场形式两类
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（ ）。
A 严格授权控制 B 建立完善的岗位责任制度和科学 C 严格控制基金财产的财务风险 D 建立严格的审慎监管制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括（ ）。Ⅰ.严格授权控制Ⅱ.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度Ⅲ.建立完善的信息披露制度Ⅳ.建立严格的审慎监管制度
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金管理人的（ ）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是经理层的风险偏好。
A 内部环境 B 外部环境 C 目标设定 D 行为监控
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列说法错误的是（ ）。
A 基金管理人内部控制和信息是密不可分的 B 基金管理人的决策受制于内部运作信息 C 基金及其管理人的财务信息真实 D 基金管理人内部控制是一个静态过程
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
