基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（　）。

1 .在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，数据资料应（　）。

A 逐日备份并异地妥善存放 B 逐月备份并异地妥善存放 C 逐日备份并本地妥善保存 D 逐月备份并本地妥善保存

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .投资者决策的影响因素中，个人背景不包括（　）。

A 受教育程度 B 国家经济政策 C 投资知识 D 社会阶层

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .投资者决策的影响因素中，社会环境因素包括（　）。Ⅰ.政治Ⅱ.经济Ⅲ.社会制度Ⅳ.投资者的社会阶层

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .下列关于投资者教育工作形式的表述错误的是（　）。

A 中国证券投资基金业协会及基金公司采用在线路演 B 基金业协会还将各种基金宣传材料开发成投资者教育游戏 C 行业协会 D 从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括现场形式和非现场形式两类

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定内容不包括（　）。

A 盈利控制在合理范围内 B 守法自律 C 维护基金持有人的权益 D 禁止从事操纵市场

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括（　）。Ⅰ.严格授权控制Ⅱ.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度Ⅲ.建立完善的信息披露制度Ⅳ.建立严格的审慎监管制度

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .基金管理人的（　）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是经理层的风险偏好。

A 内部环境 B 外部环境 C 目标设定 D 行为监控

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .下列说法错误的是（　）。

A 基金管理人内部控制和信息是密不可分的 B 基金管理人的决策受制于内部运作信息 C 基金及其管理人的财务信息真实 D 基金管理人内部控制是一个静态过程

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .（　）原则是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

A 有效性 B 执行性 C 独立性 D 健全性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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