[单选题]
就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑（ ）两方面的制约关系。
A .成本控制和收益控制
B .横向控制和纵向控制
C .投入控制和产出控制
D .高层控制和基层控制
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习题解析
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1 .基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括（ ）。Ⅰ.严格授权控制Ⅱ.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度Ⅲ.建立完善的信息披露制度Ⅳ.建立严格的审慎监管制度
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金管理人的（ ）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是经理层的风险偏好。
A 内部环境 B 外部环境 C 目标设定 D 行为监控
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列说法错误的是（ ）。
A 基金管理人内部控制和信息是密不可分的 B 基金管理人的决策受制于内部运作信息 C 基金及其管理人的财务信息真实 D 基金管理人内部控制是一个静态过程
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .（ ）原则是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
A 有效性 B 执行性 C 独立性 D 健全性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .（ ）原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A 独立性 B 有效性 C 平衡性 D 相互制约
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .外部风险主要来源不包括（ ）。
A 政治 B 经济 C 决策失误 D 社会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .某基金管理公司在新股申购中失败，事后分析原因发现公司申购新股制度中的有关规定已经过时，并不是根据最新的规定制定的。这反映了基金公司在内部控制方面没有遵守（ ）原则。
A 合法性 B 有效性 C 独立性 D 健全性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
A 有效性 B 执行性 C 独立性 D 健全性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .一般来说，基金管理人内部控制机制建设应着重加强（ ）。Ⅰ.在内部控制机构设置上，不能出现重专职内部控制机构建立、不注重眼前商业利润的偏向Ⅱ.在内部控制制度建立上，不能出现重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向Ⅲ.在内部控制制度执行上，不能出现重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制的偏向Ⅳ.在内部控制监督上，不能出现重对“内部人”监督、不注重程序监督的偏向
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
