[单选题]
某基金管理公司在新股申购中失败，事后分析原因发现公司申购新股制度中的有关规定已经过时，并不是根据最新的规定制定的。这反映了基金公司在内部控制方面没有遵守（ ）原则。
A .合法性
B .有效性
C .独立性
D .健全性
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习题解析
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1 .下列说法错误的是（ ）。
A 基金管理人内部控制和信息是密不可分的 B 基金管理人的决策受制于内部运作信息 C 基金及其管理人的财务信息真实 D 基金管理人内部控制是一个静态过程
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）原则是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
A 有效性 B 执行性 C 独立性 D 健全性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .（ ）原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A 独立性 B 有效性 C 平衡性 D 相互制约
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑（ ）两方面的制约关系。
A 成本控制和收益控制 B 横向控制和纵向控制 C 投入控制和产出控制 D 高层控制和基层控制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .外部风险主要来源不包括（ ）。
A 政治 B 经济 C 决策失误 D 社会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
A 有效性 B 执行性 C 独立性 D 健全性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .一般来说，基金管理人内部控制机制建设应着重加强（ ）。Ⅰ.在内部控制机构设置上，不能出现重专职内部控制机构建立、不注重眼前商业利润的偏向Ⅱ.在内部控制制度建立上，不能出现重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向Ⅲ.在内部控制制度执行上，不能出现重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制的偏向Ⅳ.在内部控制监督上，不能出现重对“内部人”监督、不注重程序监督的偏向
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .在内部控制的基本要素中，对风险评估表述错误的是（ ）。
A 基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别 B 基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号 C 独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供月度 D 基金管理人应大力...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行（ ）。
A 独立运作，汇总核算 B 独立运作，分别核算 C 共同运作，汇总核算 D 整体运作，分别核算
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
