[单选题]
下列关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
A .证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
B .专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
C .非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
D .分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
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习题解析
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1 .下列属于证券公司经纪业务方面的内部制度的是（ ）。① 法人集中清算制度②内部控制人员回避制度③客户交易结算资金集中管理制度④重大交易差错的报告制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
A ①②③④⑤ B ①③④⑤ C ②③④⑤ D ①②④⑤
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列不属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。
A 证券投资咨询 B 资产证券化 C 承销与保荐 D 上市公司并购重组财务顾问
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，其内部控制的第二道防线是（ ）。
A 质量控制 B 项目组 C 风险管理部门 D 内核
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构。下列关于其内部控制三道防线的说法正确的是（ ）。①质量控制为内部控制的第一道防线②项目组、业务部门为内部控制的第一道防线③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线④风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线
A ①③ B ②③ C ②③④ D ①③④
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单选题
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2021-08-25
6 .下列关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
A 应建立健全研究咨询部门与投资银行 B 对跨隔离墙的人员 C 不得对跨越隔离墙的业务 D 应制定适当的执业回避
题型:
单选题
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2021-08-25
7 .证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。
A 监事会 B 董事会 C 股东大会 D 投资决策委员会
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单选题
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2021-08-25
8 .下列属于证券公司监事会的合规管理职责的有（ ）。
A 审议批准合规管理的基本制度 B 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题 C 充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进 D 对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责...
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单选题
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2021-08-25
