下列属于证券公司监事会的合规管理职责的有（　）。

1 .下列关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（　）。

A 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除 B 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务 C 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .下列关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（　）。

A 应建立健全研究咨询部门与投资银行 B 对跨隔离墙的人员 C 不得对跨越隔离墙的业务 D 应制定适当的执业回避

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（　）审议通过后实施。

A 监事会 B 董事会 C 股东大会 D 投资决策委员会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .某证券公司设立合规负责人甲某，甲某发现该证券公司发生违法违规行为并且存在合规风险隐患, 甲某的下列做法错误的是（　）。

A 甲某督促该证券公司进行专项检查 B 对于违规行为，甲某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告 C 甲某依照公司章程规定及时向董事会 D 对于证券公司违反行业规范和自律规则的情况，甲某直接向证监会相应派出机构...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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6 .证券公司应当为合规部门配备合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的（　）, 且不得少于（　）人。

A 0.5%，3 B 0.5%，5 C 1.5%，3 D 1.5%，5

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施是（　）。①出具警示函 ②责令改正 ③责令定期报告④监管谈话 ⑤认定为不适当人选 ⑥责令参加培训

A ①②④⑤ B ①③④⑥ C ①②③④⑤ D ①②④⑤⑥

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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