证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施是（　）。①出具警示函 ②责令改正 ③责令定期报告④监管谈话 ⑤认定为不适当人选 ⑥责令参加培训

1 .下列属于证券公司监事会的合规管理职责的有（　）。

A 审议批准合规管理的基本制度 B 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题 C 充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进 D 对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .某证券公司设立合规负责人甲某，甲某发现该证券公司发生违法违规行为并且存在合规风险隐患, 甲某的下列做法错误的是（　）。

A 甲某督促该证券公司进行专项检查 B 对于违规行为，甲某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告 C 甲某依照公司章程规定及时向董事会 D 对于证券公司违反行业规范和自律规则的情况，甲某直接向证监会相应派出机构...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .证券公司应当为合规部门配备合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的（　）, 且不得少于（　）人。

A 0.5%，3 B 0.5%，5 C 1.5%，3 D 1.5%，5

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列不属于某证券公司内幕信息的是（　）。

A 该证券公司分配股利或者增资的计划 B 该证券公司接受了一项政府补助 C 该证券公司发生重大债务的违约情况 D 该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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6 .中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别。其中，正常经营状态的最低等级是（　）。

A C级 B D级 C E级 D B级

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用。证券公司采取的以下保密措施错误的是（　）。

A 与公司工作人员签署保密文件 B 建立内幕信息知情人管理制度 C 证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密 D 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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