[单选题]
证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。
A .与公司工作人员签署保密文件
B .建立*信息知情人管理制度
C .证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密
D .对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件
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习题解析
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1 .证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施是（ ）。①出具警示函 ②责令改正 ③责令定期报告④监管谈话 ⑤认定为不适当人选 ⑥责令参加培训
A ①②④⑤ B ①③④⑥ C ①②③④⑤ D ①②④⑤⑥
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列不属于某证券公司内幕信息的是（ ）。
A 该证券公司分配股利或者增资的计划 B 该证券公司接受了一项政府补助 C 该证券公司发生重大债务的违约情况 D 该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别。其中，正常经营状态的最低等级是（ ）。
A C级 B D级 C E级 D B级
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度。下列关于客户身份识别的基本要求，描述错误的是（ ）。
A 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易 B 证券公司不得为客户开立匿名账户或者假名账户 C 对于外国政要，证券公司可以免于进行客户身份识别 D 对于国际组织高级管理人员，证券公司除采取正常的客户身...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A 2000万元 B 3000万元 C 5000万元 D 1亿元
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单选题
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2021-08-25
7 .证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。下列关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（ ）。
A 观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议 B 担任上市公司股权类 C 限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人 D 证券公司不能将列入限制名单的时点前移
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司流动性风险管理应包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，这体现了证券公司流动性风险的（ ）原则。
A 合规性 B 全面性 C 审慎性 D 独立性
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单选题
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2021-08-25
