[单选题]
证券公司流动性风险管理应包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，这体现了证券公司流动性风险的（ ）原则。
A .合规性
B .全面性
C .审慎性
D .独立性
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习题解析
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1 .证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。
A 与公司工作人员签署保密文件 B 建立内幕信息知情人管理制度 C 证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密 D 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件
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提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度。下列关于客户身份识别的基本要求，描述错误的是（ ）。
A 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易 B 证券公司不得为客户开立匿名账户或者假名账户 C 对于外国政要，证券公司可以免于进行客户身份识别 D 对于国际组织高级管理人员，证券公司除采取正常的客户身...
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2021-08-25
3 .根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A 2000万元 B 3000万元 C 5000万元 D 1亿元
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2021-08-25
4 .证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。下列关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（ ）。
A 观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议 B 担任上市公司股权类 C 限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人 D 证券公司不能将列入限制名单的时点前移
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2021-08-25
6 .经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（ ）。①客观性原则②差异性原则③有效性原则④预见性原则⑤勤勉尽责原则⑥投资者利益优先原则
A ①②③④⑥ B ①③④⑤⑥ C ②③④⑤⑥ D ①②③⑤⑥
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2021-08-25
7 .经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（ ）。
A 最低收益保障额度 B 可能直接导致超过原始本金损失的事项 C 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
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2021-08-25
8 .中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类别，下列关于五大类别的描述正确的是（ ）。①A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险②D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围③C类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险④B类公司风险管理能力与其现有业务相匹配⑤E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施
A ①②⑤ B ①③④⑤ C ②③④ D ①②③④⑤
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2021-08-25
