[单选题]
经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（ ）。①客观性原则②差异性原则③有效性原则④预见性原则⑤勤勉尽责原则⑥投资者利益优先原则
A .①②③④⑥
B .①③④⑤⑥
C .②③④⑤⑥
D .①②③⑤⑥
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习题解析
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1 .根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A 2000万元 B 3000万元 C 5000万元 D 1亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。下列关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（ ）。
A 观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议 B 担任上市公司股权类 C 限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人 D 证券公司不能将列入限制名单的时点前移
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司流动性风险管理应包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，这体现了证券公司流动性风险的（ ）原则。
A 合规性 B 全面性 C 审慎性 D 独立性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（ ）。
A 最低收益保障额度 B 可能直接导致超过原始本金损失的事项 C 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类别，下列关于五大类别的描述正确的是（ ）。①A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险②D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围③C类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险④B类公司风险管理能力与其现有业务相匹配⑤E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施
A ①②⑤ B ①③④⑤ C ②③④ D ①②③④⑤
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单选题
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2021-08-25
7 .根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A 2 B 3 C 4 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
