根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得执业证书的从业人员，连续（　）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

1 .经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（　）。①客观性原则②差异性原则③有效性原则④预见性原则⑤勤勉尽责原则⑥投资者利益优先原则

A ①②③④⑥ B ①③④⑤⑥ C ②③④⑤⑥ D ①②③⑤⑥

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（　）。

A 最低收益保障额度 B 可能直接导致超过原始本金损失的事项 C 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类别，下列关于五大类别的描述正确的是（　）。①A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险②D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围③C类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险④B类公司风险管理能力与其现有业务相匹配⑤E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施

A ①②⑤ B ①③④⑤ C ②③④ D ①②③④⑤

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，下列对从事证券经纪业务相关人员的要求错误的是（　）。

A 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制 B 与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作一人复核，复核应当留痕 C 非常规业务操作应当事先审批，事后复核，审批不必留痕，复核应当留痕 D 涉及限制客户资...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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6 .依据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构的下列做法错误的是（　）。

A 建立健全研究对象覆盖 B 从组织设置 C 制作发布证券研究报告的相关人员，独立于证券研究报告相关销售服务人员 D 证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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