依据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构的下列做法错误的是（　）。

1 .中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类别，下列关于五大类别的描述正确的是（　）。①A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险②D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围③C类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险④B类公司风险管理能力与其现有业务相匹配⑤E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施

A ①②⑤ B ①③④⑤ C ②③④ D ①②③④⑤

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得执业证书的从业人员，连续（　）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

A 2 B 3 C 4 D 5

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，下列对从事证券经纪业务相关人员的要求错误的是（　）。

A 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制 B 与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作一人复核，复核应当留痕 C 非常规业务操作应当事先审批，事后复核，审批不必留痕，复核应当留痕 D 涉及限制客户资...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列关于保荐机构执业规范的说法中错误的是（　）。

A 保荐机构应当建立健全工作底稿制度 B 保荐工作底稿保存期不得少于5年 C 保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志 D 保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，可以指定1名项目协办...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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6 .证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，应该做到（　）。①同一高级管理人员可以同时分管资产管理业务和自营业务②同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务③定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

A ①②④ B ③④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，这体现了洗钱风险管理工作基本原则中的（　）。

A 风险相当原则 B 同一性原则 C 动态管理原则 D 自主管理原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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