[单选题]
证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范*交易，避免利益冲突，应该做到（ ）。①同一高级管理人员可以同时分管资产管理业务和自营业务②同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务③定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
A .①②④
B .③④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .依据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构的下列做法错误的是（ ）。
A 建立健全研究对象覆盖 B 从组织设置 C 制作发布证券研究报告的相关人员，独立于证券研究报告相关销售服务人员 D 证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于保荐机构执业规范的说法中错误的是（ ）。
A 保荐机构应当建立健全工作底稿制度 B 保荐工作底稿保存期不得少于5年 C 保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志 D 保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，可以指定1名项目协办...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，这体现了洗钱风险管理工作基本原则中的（ ）。
A 风险相当原则 B 同一性原则 C 动态管理原则 D 自主管理原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告制度。证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
A 客户 B 银行机构 C 证券公司 D 当地人民银行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .下列情形中，证券公司应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的是（ ）。①有合理理由怀疑客户的交易与恐怖融资活动相关②发现客户试图进行的价值10万元的交易与洗钱活动相关③发现单客户多银行主辅账户划转④发现客户B股非银证转账外部资金进出
A ①② B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
