[单选题]
下列情形中，证券公司应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的是（ ）。①有合理理由怀疑客户的交易与恐怖融资活动相关②发现客户试图进行的价值10万元的交易与洗钱活动相关③发现单客户多银行主辅账户划转④发现客户B股非银证转账外部资金进出
A .①②
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，应该做到（ ）。①同一高级管理人员可以同时分管资产管理业务和自营业务②同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务③定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
A ①②④ B ③④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，这体现了洗钱风险管理工作基本原则中的（ ）。
A 风险相当原则 B 同一性原则 C 动态管理原则 D 自主管理原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告制度。证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
A 客户 B 银行机构 C 证券公司 D 当地人民银行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司按照中国证监会的有关规定建立的风险控制指标体系应以（ ）为核心。
A 净资本和流动性 B 净资本和盈利性 C 交易量和盈利性 D 交易量和流动性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
