证券公司按照中国证监会的有关规定建立的风险控制指标体系应以（　）为核心。

1 .证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，这体现了洗钱风险管理工作基本原则中的（　）。

A 风险相当原则 B 同一性原则 C 动态管理原则 D 自主管理原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告制度。证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（　）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

A 客户 B 银行机构 C 证券公司 D 当地人民银行

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列情形中，证券公司应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的是（　）。①有合理理由怀疑客户的交易与恐怖融资活动相关②发现客户试图进行的价值10万元的交易与洗钱活动相关③发现单客户多银行主辅账户划转④发现客户B股非银证转账外部资金进出

A ①② B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　）。

A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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