证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（　）审议通过后实施。

1 .证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构。下列关于其内部控制三道防线的说法正确的是（　）。①质量控制为内部控制的第一道防线②项目组、业务部门为内部控制的第一道防线③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线④风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线

A ①③ B ②③ C ②③④ D ①③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .下列关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（　）。

A 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除 B 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务 C 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（　）。

A 应建立健全研究咨询部门与投资银行 B 对跨隔离墙的人员 C 不得对跨越隔离墙的业务 D 应制定适当的执业回避

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列属于证券公司监事会的合规管理职责的有（　）。

A 审议批准合规管理的基本制度 B 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题 C 充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进 D 对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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6 .某证券公司设立合规负责人甲某，甲某发现该证券公司发生违法违规行为并且存在合规风险隐患, 甲某的下列做法错误的是（　）。

A 甲某督促该证券公司进行专项检查 B 对于违规行为，甲某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告 C 甲某依照公司章程规定及时向董事会 D 对于证券公司违反行业规范和自律规则的情况，甲某直接向证监会相应派出机构...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .证券公司应当为合规部门配备合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的（　）, 且不得少于（　）人。

A 0.5%，3 B 0.5%，5 C 1.5%，3 D 1.5%，5

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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