[单选题]
证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构。下列关于其内部控制三道防线的说法正确的是（ ）。①质量控制为内部控制的第一道防线②项目组、业务部门为内部控制的第一道防线③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线④风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线
A .①③
B .②③
C .②③④
D .①③④
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习题解析
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1 .按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第三道防线是（ ）。
A 建立不同部门，不相容职务之间适当分离的防线 B 建立重要一线岗位双人 C 建立相关部门 D 建立独立的监督检查部门对各项业务
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单选题
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2021-08-25
2 .下列属于证券公司经纪业务方面的内部制度的是（ ）。① 法人集中清算制度②内部控制人员回避制度③客户交易结算资金集中管理制度④重大交易差错的报告制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
A ①②③④⑤ B ①③④⑤ C ②③④⑤ D ①②④⑤
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2021-08-25
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单选题
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2021-08-25
4 .证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，其内部控制的第二道防线是（ ）。
A 质量控制 B 项目组 C 风险管理部门 D 内核
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2021-08-25
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
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单选题
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2021-08-25
8 .证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。
A 监事会 B 董事会 C 股东大会 D 投资决策委员会
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单选题
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2021-08-25
