下列属于证券公司经纪业务方面的内部制度的是（　）。① 法人集中清算制度②内部控制人员回避制度③客户交易结算资金集中管理制度④重大交易差错的报告制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

1 .下列关于保荐机构更换保荐代表人的说法中错误的是（　）。

A 一般情况下，证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人 B 证券发行后，如果因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，保荐机构应当更换保荐代表人 C 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .保荐代表人出现下列（　）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。①通过从事保荐业务谋取不正当利益②本人及其配偶持有发行人的股份③唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作④在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作

A ①② B ②③④ C ①②④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第三道防线是（　）。

A 建立不同部门，不相容职务之间适当分离的防线 B 建立重要一线岗位双人 C 建立相关部门 D 建立独立的监督检查部门对各项业务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列不属于证券公司投资银行类业务的是（　）。

A 证券投资咨询 B 资产证券化 C 承销与保荐 D 上市公司并购重组财务顾问

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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6 .证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，其内部控制的第二道防线是（　）。

A 质量控制 B 项目组 C 风险管理部门 D 内核

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构。下列关于其内部控制三道防线的说法正确的是（　）。①质量控制为内部控制的第一道防线②项目组、业务部门为内部控制的第一道防线③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线④风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线

A ①③ B ②③ C ②③④ D ①③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .下列关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（　）。

A 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除 B 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务 C 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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