[单选题]
保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。①通过从事保荐业务谋取不正当利益②本人及其配偶持有发行人的股份③唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作④在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作
A .①②
B .②③④
C .①②④
D .①②③④
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习题解析
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1 .证券公司与客户关系的基本原则包括（ ）。① 保守客户秘密② 履行法定信息披露义务③ 完善客户沟通、投诉处理机制④ 不得开展业务竞争
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，禁止从事的活动有（ ）。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅳ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
A ①② B ③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息。下列不属于必要披露项目的是（ ）。
A 薪酬管理的基本制度及决策程序 B 对董事 C 薪酬延期支付和非现金薪酬情况 D 年度薪酬总额和在董事
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列关于保荐机构更换保荐代表人的说法中错误的是（ ）。
A 一般情况下，证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人 B 证券发行后，如果因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，保荐机构应当更换保荐代表人 C 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第三道防线是（ ）。
A 建立不同部门，不相容职务之间适当分离的防线 B 建立重要一线岗位双人 C 建立相关部门 D 建立独立的监督检查部门对各项业务
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单选题
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2021-08-25
7 .下列属于证券公司经纪业务方面的内部制度的是（ ）。① 法人集中清算制度②内部控制人员回避制度③客户交易结算资金集中管理制度④重大交易差错的报告制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
A ①②③④⑤ B ①③④⑤ C ②③④⑤ D ①②④⑤
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单选题
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2021-08-25
8 .下列不属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。
A 证券投资咨询 B 资产证券化 C 承销与保荐 D 上市公司并购重组财务顾问
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，其内部控制的第二道防线是（ ）。
A 质量控制 B 项目组 C 风险管理部门 D 内核
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单选题
提问时间:
2021-08-25
