基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（　）的风险偏好。

1 .基金管理人的前台部门不包括（　）。

A 行政前台 B 财务部门 C 投资部门 D 研究部门

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .基金管理人的（　）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A 外部控制 B 系统控制 C 过程控制 D 内部控制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .基金管理人的后台部门包括（　）。Ⅰ.行政管理Ⅱ.人事部Ⅲ.信息技术Ⅳ.市场营销

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素包括（　）。Ⅰ.全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ.投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力Ⅲ.管理层的理念和经营风格Ⅳ.管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .研究业务控制的主要内容包括（　）。Ⅰ.研究工作应保持独立、客观Ⅱ.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法Ⅲ.建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库Ⅳ.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .基金交易业务控制的主要内容不包括（　）。

A 基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B 公司应当建立交易监测系统 C 建立科学的交易绩效评价体系 D 投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .内部控制的目标是在一定的范围内（　），提高基金管理人的经营效益。

A 提高基金的安全性 B 提高基金的利润率 C 降低或消除经营风险 D 降低或消除系统风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循（　）原则，严格制定信息系统的管理制度。

A 安全性 B 实用性 C 安全性 D 及时性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .内部控制的原则包括（　）。Ⅰ.合法性原则Ⅱ.健全性原则Ⅲ.成本效益原则Ⅳ.持续发展原则

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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