[单选题]
在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素包括（ ）。Ⅰ.全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ.投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力Ⅲ.管理层的理念和经营风格Ⅳ.管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式
A .Ⅰ
B .Ⅱ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .基金管理人前台部门的目标是（ ）。
A 利润最大化 B 消费者剩余最大化 C 客户满意度最大化 D 保障公司为客户提供服务的持续性
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单选题
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2021-08-24
2 .中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是（ ）。
A 1999年12月30日，制定《证券投资基金行业公约》 B 2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生 C 国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》 D 2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .基金管理人的前台部门不包括（ ）。
A 行政前台 B 财务部门 C 投资部门 D 研究部门
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单选题
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2021-08-24
4 .基金管理人的（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A 外部控制 B 系统控制 C 过程控制 D 内部控制
题型:
单选题
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2021-08-24
5 .基金管理人的后台部门包括（ ）。Ⅰ.行政管理Ⅱ.人事部Ⅲ.信息技术Ⅳ.市场营销
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .研究业务控制的主要内容包括（ ）。Ⅰ.研究工作应保持独立、客观Ⅱ.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法Ⅲ.建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库Ⅳ.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。
A 投资者 B 经理层 C 销售人员 D 托管机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .基金交易业务控制的主要内容不包括（ ）。
A 基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B 公司应当建立交易监测系统 C 建立科学的交易绩效评价体系 D 投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .内部控制的目标是在一定的范围内（ ），提高基金管理人的经营效益。
A 提高基金的安全性 B 提高基金的利润率 C 降低或消除经营风险 D 降低或消除系统风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
