基金管理人的前台部门不包括（　）。

1 .基金持有人与基金管理人之间是（　），基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。

A 合作关系 B 信托关系 C 代理关系 D 借贷关系

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .内部控制大纲应当明确的内容不包括（　）。

A 内控目标 B 内控原则 C 控制人员构成 D 控制环境

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来（　）。

A 利润损失 B 道德风险 C 收入效应 D 替代效应

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .基金管理人前台部门的目标是（　）。

A 利润最大化 B 消费者剩余最大化 C 客户满意度最大化 D 保障公司为客户提供服务的持续性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是（　）。

A 1999年12月30日，制定《证券投资基金行业公约》 B 2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生 C 国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》 D 2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .基金管理人的（　）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A 外部控制 B 系统控制 C 过程控制 D 内部控制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .基金管理人的后台部门包括（　）。Ⅰ.行政管理Ⅱ.人事部Ⅲ.信息技术Ⅳ.市场营销

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素包括（　）。Ⅰ.全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ.投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力Ⅲ.管理层的理念和经营风格Ⅳ.管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .研究业务控制的主要内容包括（　）。Ⅰ.研究工作应保持独立、客观Ⅱ.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法Ⅲ.建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库Ⅳ.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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