[单选题]
基金持有人与基金管理人之间是（ ），基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。
A .合作关系
B .信托关系
C .代理关系
D .借贷关系
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习题解析
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1 .基金管理人应通过（ ）来控制业务活动的运作。
A 授权控制 B 垂直领导 C 逐级审批 D 扁平管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .公司应当建立科学、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
A 岗位轮换制度 B 岗位分离制度 C 岗位组合制度 D 岗位审查制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
A 内部控制机制 B 内部控制制度 C 内部检查制度 D 风险监控机制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。
A 及时性原则 B 全面性原则 C 审慎性原则 D 适时性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .（ ）要求内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。
A 全面性原则 B 合法 C 审慎性原则 D 适时性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .内部控制大纲应当明确的内容不包括（ ）。
A 内控目标 B 内控原则 C 控制人员构成 D 控制环境
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来（ ）。
A 利润损失 B 道德风险 C 收入效应 D 替代效应
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .基金管理人前台部门的目标是（ ）。
A 利润最大化 B 消费者剩余最大化 C 客户满意度最大化 D 保障公司为客户提供服务的持续性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是（ ）。
A 1999年12月30日，制定《证券投资基金行业公约》 B 2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生 C 国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》 D 2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
