公司应当建立科学、严格的（　），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

1 .（　）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

A 内部监控制度 B 内部管理机制 C 内部控制机制 D 内部检查制度

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .基金管理人内部控制的基本要素包括（　）。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.结果反馈Ⅳ.控制活动

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .在内部控制的基本要素中，控制环境包括（　）。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.公司治理结构Ⅲ.员工道德素质Ⅳ.社会经济环境

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（　）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。

A 高层领导 B 全体员工 C 合规监督人员 D 中高层领导

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .基金管理人应通过（　）来控制业务活动的运作。

A 授权控制 B 垂直领导 C 逐级审批 D 扁平管理

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .（　）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

A 内部控制机制 B 内部控制制度 C 内部检查制度 D 风险监控机制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（　）。

A 及时性原则 B 全面性原则 C 审慎性原则 D 适时性原则

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9 .（　）要求内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

A 全面性原则 B 合法 C 审慎性原则 D 适时性原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .基金持有人与基金管理人之间是（　），基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。

A 合作关系 B 信托关系 C 代理关系 D 借贷关系

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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