在内部控制的基本要素中，控制环境包括（　）。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.公司治理结构Ⅲ.员工道德素质Ⅳ.社会经济环境

1 .完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这是内部控制措施中的（　）。

A 横向控制 B 隔离控制 C 纵向控制 D 风险控制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

2 .根据企业破产法律制度，下列关于破产申请的说法正确的有（　　）。

A 债务人对请求偿还的债务，因丧失清偿能力而无法清偿，此时债权人可以向人民法院提出同债务人进行和解 B 债务人资产总和小于其债务总和，债权人可以向法院提出破产清算申请 C 债务人不能清偿到期债务的，债权人可以向...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

3 .关于内部控制成本效益原则的表述，错误的是（　）。

A 成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 B 在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比 C 要在所有的控...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

4 .（　）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

A 内部监控制度 B 内部管理机制 C 内部控制机制 D 内部检查制度

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

5 .基金管理人内部控制的基本要素包括（　）。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.结果反馈Ⅳ.控制活动

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

7 .基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（　）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。

A 高层领导 B 全体员工 C 合规监督人员 D 中高层领导

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

8 .基金管理人应通过（　）来控制业务活动的运作。

A 授权控制 B 垂直领导 C 逐级审批 D 扁平管理

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

9 .公司应当建立科学、严格的（　），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

A 岗位轮换制度 B 岗位分离制度 C 岗位组合制度 D 岗位审查制度

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

10 .（　）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

A 内部控制机制 B 内部控制制度 C 内部检查制度 D 风险监控机制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---