[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-24

基金管理人内部控制的基本要素包括( )。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.结果反馈Ⅳ.控制活动


A .Ⅰ
B .Ⅱ
C .Ⅰ
D .Ⅰ

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-24

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习题解析

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1 .根据《破产法》的规定,下列事项中应当由管理人实施,且在第一次债权人会议召开前,应征得法院许可的有(  )。

A 债权和有价证券的转让 B 破产财产分配方案的执行 C 借款 D 第一次债权人会议的召集 E 重整计划的执行

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2 .完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明,这是内部控制措施中的( )。

A 横向控制 B 隔离控制 C 纵向控制 D 风险控制

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3 .根据企业破产法律制度,下列关于破产申请的说法正确的有(  )。

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4 .关于内部控制成本效益原则的表述,错误的是( )。

A 成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 B 在设计基金管理人内部控制制度时,一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比 C 要在所有的控...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

5 .( )是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系,即一个企业组织为了实现计划目标,防范和减少风险的发生,由全体员工共同参与,对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控,采取权力分配、相互制衡手段,制定出系统的、制度保证的运行过程。

A 内部监控制度 B 内部管理机制 C 内部控制机制 D 内部检查制度

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7 .在内部控制的基本要素中,控制环境包括( )。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.公司治理结构Ⅲ.员工道德素质Ⅳ.社会经济环境

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

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8 .基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养( )的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围。

A 高层领导 B 全体员工 C 合规监督人员 D 中高层领导

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9 .基金管理人应通过( )来控制业务活动的运作。

A 授权控制 B 垂直领导 C 逐级审批 D 扁平管理

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

10 .公司应当建立科学、严格的( ),明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

A 岗位轮换制度 B 岗位分离制度 C 岗位组合制度 D 岗位审查制度

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