[单选题]
内部控制的原则包括（ ）。Ⅰ.合法性原则Ⅱ.健全性原则Ⅲ.成本效益原则Ⅳ.持续发展原则
A .Ⅰ
B .Ⅱ
C .Ⅱ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .研究业务控制的主要内容包括（ ）。Ⅰ.研究工作应保持独立、客观Ⅱ.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法Ⅲ.建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库Ⅳ.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。
A 投资者 B 经理层 C 销售人员 D 托管机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .基金交易业务控制的主要内容不包括（ ）。
A 基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B 公司应当建立交易监测系统 C 建立科学的交易绩效评价体系 D 投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .内部控制的目标是在一定的范围内（ ），提高基金管理人的经营效益。
A 提高基金的安全性 B 提高基金的利润率 C 降低或消除经营风险 D 降低或消除系统风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循（ ）原则，严格制定信息系统的管理制度。
A 安全性 B 实用性 C 安全性 D 及时性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .下列关于会计系统控制的表述，错误的是（ ）。
A 公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，为了节约成本，需要相互监督的岗位也可以由一人独自操作全过程 B 公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账 C 保证不同基金之间在名册登...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .（ ）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A 健全性 B 制约性 C 独立性 D 有效性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .基金管理人应当设立督察长，对（ ）负责。
A 管理层 B 经营层 C 董事会 D 监事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制，这是内部控制措施中的（ ）。
A 横向控制 B 隔离控制 C 纵向控制 D 风险控制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
