（　）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

1 .基金交易业务控制的主要内容不包括（　）。

A 基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B 公司应当建立交易监测系统 C 建立科学的交易绩效评价体系 D 投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .内部控制的目标是在一定的范围内（　），提高基金管理人的经营效益。

A 提高基金的安全性 B 提高基金的利润率 C 降低或消除经营风险 D 降低或消除系统风险

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3 .基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循（　）原则，严格制定信息系统的管理制度。

A 安全性 B 实用性 C 安全性 D 及时性

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4 .内部控制的原则包括（　）。Ⅰ.合法性原则Ⅱ.健全性原则Ⅲ.成本效益原则Ⅳ.持续发展原则

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ

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5 .下列关于会计系统控制的表述，错误的是（　）。

A 公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，为了节约成本，需要相互监督的岗位也可以由一人独自操作全过程 B 公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账 C 保证不同基金之间在名册登...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .基金管理人应当设立督察长，对（　）负责。

A 管理层 B 经营层 C 董事会 D 监事会

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8 .完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制，这是内部控制措施中的（　）。

A 横向控制 B 隔离控制 C 纵向控制 D 风险控制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .（　）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A 投入产出 B 成本效益 C 有效性 D 盈利性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .基金管理人内部控制机制一般包括（　）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅲ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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