[单选题]
基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅲ
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习题解析
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1 .下列关于会计系统控制的表述，错误的是（ ）。
A 公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，为了节约成本，需要相互监督的岗位也可以由一人独自操作全过程 B 公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账 C 保证不同基金之间在名册登...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .（ ）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A 健全性 B 制约性 C 独立性 D 有效性
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单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .基金管理人应当设立督察长，对（ ）负责。
A 管理层 B 经营层 C 董事会 D 监事会
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单选题
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2021-08-24
4 .完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制，这是内部控制措施中的（ ）。
A 横向控制 B 隔离控制 C 纵向控制 D 风险控制
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单选题
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2021-08-24
5 .（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A 投入产出 B 成本效益 C 有效性 D 盈利性
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单选题
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2021-08-24
7 .基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。
A 内部监控 B 信息沟通 C 结果反馈 D 控制环境
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单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .在内部控制的基本要素中，（ ）构成公司内部控制的基础。
A 控制环境 B 控制活动 C 风险评估 D 内部监控
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单选题
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2021-08-24
9 .在内部控制的基本要素中，对控制环境的表述错误的是（ ）。
A 控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化 B 基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识 C 基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事...
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单选题
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2021-08-24
10 .在内部控制的基本要素中，授权控制的主要内容包括（ ）。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效Ⅲ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅳ.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-24
