基金管理人内部控制的基本要素不包括（　）。

1 .（　）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A 健全性 B 制约性 C 独立性 D 有效性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .基金管理人应当设立督察长，对（　）负责。

A 管理层 B 经营层 C 董事会 D 监事会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制，这是内部控制措施中的（　）。

A 横向控制 B 隔离控制 C 纵向控制 D 风险控制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .（　）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A 投入产出 B 成本效益 C 有效性 D 盈利性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .基金管理人内部控制机制一般包括（　）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅲ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .在内部控制的基本要素中，（　）构成公司内部控制的基础。

A 控制环境 B 控制活动 C 风险评估 D 内部监控

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .在内部控制的基本要素中，对控制环境的表述错误的是（　）。

A 控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化 B 基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识 C 基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .在内部控制的基本要素中，授权控制的主要内容包括（　）。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效Ⅲ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅳ.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（　），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。

A 督察长和秘书处 B 独立董事和独立的检查稽核部门 C 监事会和办公室 D 督察长和独立的监察稽核部门

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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