[单选题]
我国对证券公司实施有效监管的基础性制度包括下列（ ）。Ⅰ.证券公司业务许可制度、市场准入制度、合规管理制度Ⅱ.客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.综合监管制度、信息报送与披露制度Ⅳ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
A .Ⅱ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌下列（ ）情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在3万元以上的Ⅱ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的Ⅲ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的Ⅳ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据规定，下列不属于投资者适当性管理工作内容的是（ ）。
A 投资者分类义务 B 产品分级义务 C 销售匹配义务 D 售后跟踪义务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以立案追诉的情形不包括（ ）。
A 获利或者避免损失数额累计在5万元以上的 B 造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的 C 诱骗投资者买卖证券 D 致使交易价格和交易量异常波动的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A 50% B 60% C 80% D 90%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（ ）。
A 证券交易所的从业人员 B 期货经纪公司的从业人员 C 期货业协会的工作人员 D 中国银行的从业人员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .按照《证券法》第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，（ ）,并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A 给予警告；20 B 撤销证券从业资格；10 C 责令改正；20 D 给予警吿；10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .我国证券公司风险监控和预警制度的核心是（ ）。
A 净资本 B 净资产 C 净资本和流动性 D 净资产和市场约束
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。
A 改正，给予警告；3；20 B 停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20 C 改正，给予警吿；5；50 D 停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司应当自每一个会计年度结束之日起（ ）个月内，向中国证监会报送年度报告。
A 2 B 3 C 4 D 6
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
