[单选题]
按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。
A .改正，给予警告；3；20
B .停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20
C .改正，给予警吿；5；50
D .停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50
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习题解析
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1 .在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A 50% B 60% C 80% D 90%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（ ）。
A 证券交易所的从业人员 B 期货经纪公司的从业人员 C 期货业协会的工作人员 D 中国银行的从业人员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .我国对证券公司实施有效监管的基础性制度包括下列（ ）。Ⅰ.证券公司业务许可制度、市场准入制度、合规管理制度Ⅱ.客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.综合监管制度、信息报送与披露制度Ⅳ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .按照《证券法》第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，（ ）,并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A 给予警告；20 B 撤销证券从业资格；10 C 责令改正；20 D 给予警吿；10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .我国证券公司风险监控和预警制度的核心是（ ）。
A 净资本 B 净资产 C 净资本和流动性 D 净资产和市场约束
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券公司应当自每一个会计年度结束之日起（ ）个月内，向中国证监会报送年度报告。
A 2 B 3 C 4 D 6
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，利用未公开信息交易行为，应予立案追诉的情形不包括（ ）。
A 证券交易成交额累计在50万元以上的 B 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的 C 获利或者避免损失数额累计10万元的 D 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。
A 5 B 7 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《刑法》第一百八十条规定，有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金；单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A 5；10 B 10；5 C 15；5 D 5；5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
