[单选题]
根据《刑法》第一百八十条规定，有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的*信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金；单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A .5；10
B .10；5
C .15；5
D .5；5
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习题解析
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1 .我国证券公司风险监控和预警制度的核心是（ ）。
A 净资本 B 净资产 C 净资本和流动性 D 净资产和市场约束
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。
A 改正，给予警告；3；20 B 停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20 C 改正，给予警吿；5；50 D 停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司应当自每一个会计年度结束之日起（ ）个月内，向中国证监会报送年度报告。
A 2 B 3 C 4 D 6
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，利用未公开信息交易行为，应予立案追诉的情形不包括（ ）。
A 证券交易成交额累计在50万元以上的 B 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的 C 获利或者避免损失数额累计10万元的 D 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。
A 5 B 7 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于证券经纪业务，下列表述错误的是（ ）。
A 在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入 B 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 C 目前，我国证券公司从事的经纪业务以柜台代理买卖证券业务为主 D 在证券经...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .某期货交易所的从业人员李某利用职务便利获取内部信息以外的其他未公开信息，并从事与该信息相关的期货交易活动，李某涉嫌下列（ ）情形的，应予立案追诉。Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的Ⅱ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的Ⅳ.致使交易价格和交易量异常波动的
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动指的是（ ）。
A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销与保荐业务 D 证券投资顾问业务
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体，主要包括（ ）。①证券交易所从业人员②保险公司从业人员③商业银行从业人员④行业协会工作人员
A ①② B ①③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
