证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动指的是（　）。

1 .《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，利用未公开信息交易行为，应予立案追诉的情形不包括（　）。

A 证券交易成交额累计在50万元以上的 B 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的 C 获利或者避免损失数额累计10万元的 D 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .证券公司应当自每月结束之日起（　）个工作日内，报送月度报告。

A 5 B 7 C 10 D 15

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .根据《刑法》第一百八十条规定，有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（　）倍以下罚金；单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　）年以下有期徒刑或者拘役。

A 5；10 B 10；5 C 15；5 D 5；5

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .关于证券经纪业务，下列表述错误的是（　）。

A 在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入 B 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 C 目前，我国证券公司从事的经纪业务以柜台代理买卖证券业务为主 D 在证券经...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .某期货交易所的从业人员李某利用职务便利获取内部信息以外的其他未公开信息，并从事与该信息相关的期货交易活动，李某涉嫌下列（　）情形的，应予立案追诉。Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的Ⅱ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的Ⅳ.致使交易价格和交易量异常波动的

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体，主要包括（　）。①证券交易所从业人员②保险公司从业人员③商业银行从业人员④行业协会工作人员

A ①② B ①③ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .关于证券承销业务，下列表述错误的是（　）。

A 证券承销业务可以采取代销或者包销方式 B 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币500万元的，应当由承销团承销 C 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的处罚不正确的是（　）。

A 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 C 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .证券公司从事保荐业务，下列属于其工作职责的是（　）。Ⅰ.对发行人进行尽职调查Ⅱ.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查Ⅲ.向中国证监会出具保荐意见Ⅳ.与发行人协商确定发行价格

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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