[单选题]
证券公司从事保荐业务，下列属于其工作职责的是（ ）。Ⅰ.对发行人进行尽职调查Ⅱ.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查Ⅲ.向中国证监会出具保荐意见Ⅳ.与发行人协商确定发行价格
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅱ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .某期货交易所的从业人员李某利用职务便利获取内部信息以外的其他未公开信息，并从事与该信息相关的期货交易活动，李某涉嫌下列（ ）情形的，应予立案追诉。Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的Ⅱ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的Ⅳ.致使交易价格和交易量异常波动的
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动指的是（ ）。
A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销与保荐业务 D 证券投资顾问业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体，主要包括（ ）。①证券交易所从业人员②保险公司从业人员③商业银行从业人员④行业协会工作人员
A ①② B ①③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于证券承销业务，下列表述错误的是（ ）。
A 证券承销业务可以采取代销或者包销方式 B 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币500万元的，应当由承销团承销 C 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的处罚不正确的是（ ）。
A 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 C 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条规定，涉嫌下列（ ）情形之一的，应予立案追诉。①与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的②在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的③单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的④上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
A ①② B ①③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
A 30% B 50% C 60% D 80%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条规定，单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的。
A 50%；20 B 50%；30 C 50%；40 D 50%；10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于证券自营业务，下列说法错误的是（ ）。
A 证券公司可以受托管理资金参与股指期货 B 不具备证券自营业务资格的证券公司，不能参与国债期货交易 C 证券公司以自有资金参与股指期货 D 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计金额不得超过净资本的100%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
