[单选题]
证券公司应当自每一个会计年度结束之日起（ ）个月内，向中国证监会报送年度报告。
A .2
B .3
C .4
D .6
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习题解析
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1 .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（ ）。
A 证券交易所的从业人员 B 期货经纪公司的从业人员 C 期货业协会的工作人员 D 中国银行的从业人员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .我国对证券公司实施有效监管的基础性制度包括下列（ ）。Ⅰ.证券公司业务许可制度、市场准入制度、合规管理制度Ⅱ.客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.综合监管制度、信息报送与披露制度Ⅳ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .按照《证券法》第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，（ ）,并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A 给予警告；20 B 撤销证券从业资格；10 C 责令改正；20 D 给予警吿；10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .我国证券公司风险监控和预警制度的核心是（ ）。
A 净资本 B 净资产 C 净资本和流动性 D 净资产和市场约束
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。
A 改正，给予警告；3；20 B 停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20 C 改正，给予警吿；5；50 D 停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，利用未公开信息交易行为，应予立案追诉的情形不包括（ ）。
A 证券交易成交额累计在50万元以上的 B 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的 C 获利或者避免损失数额累计10万元的 D 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。
A 5 B 7 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《刑法》第一百八十条规定，有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金；单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A 5；10 B 10；5 C 15；5 D 5；5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于证券经纪业务，下列表述错误的是（ ）。
A 在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入 B 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 C 目前，我国证券公司从事的经纪业务以柜台代理买卖证券业务为主 D 在证券经...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
