[单选题]
根据规定，下列不属于投资者适当性管理工作内容的是（ ）。
A .投资者分类义务
B .产品分级义务
C .销售匹配义务
D .售后跟踪义务
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习题解析
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1 .按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。
A 发行人 B 发行人 C 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告 D 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .个人投资者的特点包括下列（ ）。Ⅰ.资金规模有限Ⅱ.专业知识相对匮乏Ⅲ.投资行为具有随意性、分散性和短期性Ⅳ.投资的灵活性强
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《证券法》第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）。
A 2万元以上10万元以下的罚款 B 2万元以上30万元以下的罚款 C 3万元以上30万元以下的罚款 D 3万元以上10万元以下的罚款
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可将个人投资者分为（ ）。Ⅰ.风险偏好型Ⅱ.风险中立型Ⅲ.风险规避型Ⅳ.风险综合型
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌下列（ ）情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在3万元以上的Ⅱ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的Ⅲ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的Ⅳ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以立案追诉的情形不包括（ ）。
A 获利或者避免损失数额累计在5万元以上的 B 造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的 C 诱骗投资者买卖证券 D 致使交易价格和交易量异常波动的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A 50% B 60% C 80% D 90%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（ ）。
A 证券交易所的从业人员 B 期货经纪公司的从业人员 C 期货业协会的工作人员 D 中国银行的从业人员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .我国对证券公司实施有效监管的基础性制度包括下列（ ）。Ⅰ.证券公司业务许可制度、市场准入制度、合规管理制度Ⅱ.客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.综合监管制度、信息报送与披露制度Ⅳ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
