[单选题]
按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。
A .发行人
B .发行人
C .收购人未按照规定履行上市公司收购的公告
D .收购人未按照规定履行上市公司收购的公告
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习题解析
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1 .关于企业年金的说法，错误的是（ ）。
A 按照我国现行法规，企业年金应由企业专设的投资部门进行证券投资 B 企业年金基金财产限于境内投资 C 企业年金基金不得直接投资于权证 D 企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定，认定为不予行政处罚考虑的情形有（ ）。①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的②当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的④其他需要考虑的情形
A ①②③④ B ②③④ C ①②③ D ①②
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》的规定，关于慈善组织财产的说法，错误的是（ ）。
A 慈善组织的财产不得直接买卖股票 B 慈善组织的财产不得直接购买商品及金融衍生品类产品 C 慈善组织的财产不得投资人身保险产品 D 慈善组织的财产可以以投资名义向个人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十二条规定，任何下列（ ）情形，不得单独作为不予处罚情形认定。①不直接从事经营管理②能力不足、无相关职业背景③任职时间短、不了解情况④相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
A ①②③④ B ②③④ C ①②③ D ①②
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .将基金分为股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的依据是（ ）。
A 基金的投资标的 B 基金的存续期限 C 基金的资产配置 D 基金的募集方式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .个人投资者的特点包括下列（ ）。Ⅰ.资金规模有限Ⅱ.专业知识相对匮乏Ⅲ.投资行为具有随意性、分散性和短期性Ⅳ.投资的灵活性强
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《证券法》第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）。
A 2万元以上10万元以下的罚款 B 2万元以上30万元以下的罚款 C 3万元以上30万元以下的罚款 D 3万元以上10万元以下的罚款
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可将个人投资者分为（ ）。Ⅰ.风险偏好型Ⅱ.风险中立型Ⅲ.风险规避型Ⅳ.风险综合型
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌下列（ ）情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在3万元以上的Ⅱ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的Ⅲ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的Ⅳ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
