财务顾问主办人应当具备的条件是最近（　）未因执业行为违法违规受到处罚。

1 .参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于（　）个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。

A 10 B 15 C 30 D 50

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（　）。

A 已取得证券从业资格 B 具有3年以上证券投资 C 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚 D 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中，协会在收到完整申请材料后（　）内完成注册。

A 10日 B 20日 C 30日 D 60日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（　）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

A 3个月 B 6个月 C 1年 D 2年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .财务顾问主办人应当具备的条件是最近（　）无违反诚信的不良记录。

A 12个月 B 24个月 C 36个月 D 3年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是（　）。

A 2014年1月8日 B 2014年12月8日 C 2015年1月5日 D 2015年12月5日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（　）。

A 3年 B 5年 C 10年 D 20年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　）年的证券市场禁入措施。

A 1至3 B 3至5 C 5至10 D 终身

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循的原则不包括（　）。

A 及时 B 平等 C 自愿 D 诚实信用

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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