[单选题]
财务顾问主办人应当具备的条件是最近（ ）无违反诚信的不良记录。
A .12个月
B .24个月
C .36个月
D .3年
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习题解析
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1 .保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于（ ）个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。
A 10 B 15 C 30 D 50
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。
A 已取得证券从业资格 B 具有3年以上证券投资 C 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚 D 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中，协会在收到完整申请材料后（ ）内完成注册。
A 10日 B 20日 C 30日 D 60日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（ ）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。
A 3个月 B 6个月 C 1年 D 2年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .财务顾问主办人应当具备的条件是最近（ ）未因执业行为违法违规受到处罚。
A 6个月 B 12个月 C 24个月 D 36个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是（ ）。
A 2014年1月8日 B 2014年12月8日 C 2015年1月5日 D 2015年12月5日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（ ）。
A 3年 B 5年 C 10年 D 20年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。
A 1至3 B 3至5 C 5至10 D 终身
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
