违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　）年的证券市场禁入措施。

1 .协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（　）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

A 3个月 B 6个月 C 1年 D 2年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .财务顾问主办人应当具备的条件是最近（　）无违反诚信的不良记录。

A 12个月 B 24个月 C 36个月 D 3年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .财务顾问主办人应当具备的条件是最近（　）未因执业行为违法违规受到处罚。

A 6个月 B 12个月 C 24个月 D 36个月

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是（　）。

A 2014年1月8日 B 2014年12月8日 C 2015年1月5日 D 2015年12月5日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（　）。

A 3年 B 5年 C 10年 D 20年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循的原则不包括（　）。

A 及时 B 平等 C 自愿 D 诚实信用

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .证券公司终止与证券经纪人的委托关系，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起（　）个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

A 3 B 5 C 10 D 15

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .基金销售机构应建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（　）年。

A 5 B 10 C 15 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .基金销售机构和基金销售相关机构的信息系统应当符合中国证监会基金销售业务信息管理平台的有关要求，并在向投资人开通前将基金销售网站地址报（　）备案。

A 国务院证券管理委员会 B 中国证监会 C 中国银监会 D 证券交易所

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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