《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是（　）。

1 .申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（　）。

A 已取得证券从业资格 B 具有3年以上证券投资 C 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚 D 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中，协会在收到完整申请材料后（　）内完成注册。

A 10日 B 20日 C 30日 D 60日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（　）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

A 3个月 B 6个月 C 1年 D 2年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .财务顾问主办人应当具备的条件是最近（　）无违反诚信的不良记录。

A 12个月 B 24个月 C 36个月 D 3年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .财务顾问主办人应当具备的条件是最近（　）未因执业行为违法违规受到处罚。

A 6个月 B 12个月 C 24个月 D 36个月

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（　）。

A 3年 B 5年 C 10年 D 20年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　）年的证券市场禁入措施。

A 1至3 B 3至5 C 5至10 D 终身

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循的原则不包括（　）。

A 及时 B 平等 C 自愿 D 诚实信用

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .证券公司终止与证券经纪人的委托关系，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起（　）个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

A 3 B 5 C 10 D 15

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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