[多选题]
根据《期货公司监督管理办法》，对期货公司实行自律管理的是（ ）。
A .中国证监会及其派出机构
B .中国期货业协会
C .期货交易所
D .期货保证金安全存管监控机构
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习题解析
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1 .期货公司在为客户开立期货经纪账户前，其正确的做法有（ ）。
A 向客户出示《期货交易风险说明书》 B 由客户在《期货交易风险说明书》上签字确认 C 与客户签订期货经纪合同 D 向客户许诺保证收益
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交拟订的文本包括（ ）。
A 期货业务制度 B 内部控制制度 C 风险管理制度 D 员工奖惩制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .期货公司变更控股股东时，应当具备的条件有（ ）。
A 拟变更的股权不存在被查封 B 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形 C 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 D 股东近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .期货公司被撤销所有期货业务许可的，若公司继续存续，下列各项中，属于存续的公司禁止性行为的有（ ）。
A 以期货公司名义从事业务 B 名称中带有“期货”或者近似字样 C 从事投资业务 D 向其他期货公司提供资金支持
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .关于期货公司的客户资产，下列说法中正确的是（ ）。
A 期货公司应当将客户资产与其自有资产合并管理 B 在任何情况下，客户资产不得查封 C 期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产 D 客户的委托资产归客户的所有
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。
A 明晰职责 B 强化制衡 C 加强风险管理 D 利益最大化
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人发生下列哪些情形时，应当在3个工作日内通知期货公司？（ ）
A 合并 B 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施 C 变更名称 D 决定转让所持有的期货公司股权
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .期货公司应当全面了解客户的（ ），审慎评估客户的风险承受能力。
A 经济实力 B 专业知识 C 风险偏好 D 投资经历
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .在任何情况下，期货公司控股股东、实际控制人都不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
