[多选题]
期货公司被撤销所有期货业务许可的，若公司继续存续，下列各项中，属于存续的公司禁止性行为的有（ ）。
A .以期货公司名义从事业务
B .名称中带有“期货”或者近似字样
C .从事投资业务
D .向其他期货公司提供资金支持
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习题解析
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1 .期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容的（ ）。
A 真实 B 准确 C 完整 D 统一
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多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .当期货公司违反《期货公司监督管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监督管理措施有（ ）。
A 监管谈话 B 责令改正 C 口头警告 D 出具警示函
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多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .期货公司在为客户开立期货经纪账户前，其正确的做法有（ ）。
A 向客户出示《期货交易风险说明书》 B 由客户在《期货交易风险说明书》上签字确认 C 与客户签订期货经纪合同 D 向客户许诺保证收益
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2021-08-24
4 .申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交拟订的文本包括（ ）。
A 期货业务制度 B 内部控制制度 C 风险管理制度 D 员工奖惩制度
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2021-08-24
5 .期货公司变更控股股东时，应当具备的条件有（ ）。
A 拟变更的股权不存在被查封 B 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形 C 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 D 股东近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
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多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .关于期货公司的客户资产，下列说法中正确的是（ ）。
A 期货公司应当将客户资产与其自有资产合并管理 B 在任何情况下，客户资产不得查封 C 期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产 D 客户的委托资产归客户的所有
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2021-08-24
8 .根据《期货公司监督管理办法》，对期货公司实行自律管理的是（ ）。
A 中国证监会及其派出机构 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 期货保证金安全存管监控机构
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提问时间:
2021-08-24
9 .期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。
A 明晰职责 B 强化制衡 C 加强风险管理 D 利益最大化
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2021-08-24
10 .持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人发生下列哪些情形时，应当在3个工作日内通知期货公司？（ ）
A 合并 B 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施 C 变更名称 D 决定转让所持有的期货公司股权
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
