[多选题]
期货公司变更控股股东时，应当具备的条件有（ ）。
A .拟变更的股权不存在被查封
B .期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
C .期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
D .股东近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
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习题解析
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1 .当期货公司及其分支机构发生下列（ ）情形时，给予警告，单处或并处3万元以下罚款。
A 接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易 B 将客户的交易编码借给其他单位或者个人使用 C 将客户的资金账号借给其他单位或者个人使用 D 占用客户保证金
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多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容的（ ）。
A 真实 B 准确 C 完整 D 统一
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2021-08-24
3 .当期货公司违反《期货公司监督管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监督管理措施有（ ）。
A 监管谈话 B 责令改正 C 口头警告 D 出具警示函
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提问时间:
2021-08-24
4 .期货公司在为客户开立期货经纪账户前，其正确的做法有（ ）。
A 向客户出示《期货交易风险说明书》 B 由客户在《期货交易风险说明书》上签字确认 C 与客户签订期货经纪合同 D 向客户许诺保证收益
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2021-08-24
5 .申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交拟订的文本包括（ ）。
A 期货业务制度 B 内部控制制度 C 风险管理制度 D 员工奖惩制度
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多选题
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2021-08-24
7 .期货公司被撤销所有期货业务许可的，若公司继续存续，下列各项中，属于存续的公司禁止性行为的有（ ）。
A 以期货公司名义从事业务 B 名称中带有“期货”或者近似字样 C 从事投资业务 D 向其他期货公司提供资金支持
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2021-08-24
8 .关于期货公司的客户资产，下列说法中正确的是（ ）。
A 期货公司应当将客户资产与其自有资产合并管理 B 在任何情况下，客户资产不得查封 C 期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产 D 客户的委托资产归客户的所有
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2021-08-24
9 .根据《期货公司监督管理办法》，对期货公司实行自律管理的是（ ）。
A 中国证监会及其派出机构 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 期货保证金安全存管监控机构
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2021-08-24
10 .期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。
A 明晰职责 B 强化制衡 C 加强风险管理 D 利益最大化
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2021-08-24
