[多选题]
当期货公司违反《期货公司监督管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监督管理措施有（ ）。
A .监管谈话
B .责令改正
C .口头警告
D .出具警示函
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .持有期货公司5%以上股权的股东在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向（ ）报告开户情况，并定期报告交易情况。
A 中国证监会 B 住所地中国证监会派出机构 C 中国期货业协会 D 期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .中国证监会可以按规定对期货公司进行（ ）监管。
A 分类 B 分级 C 综合 D 统一
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .期货公司分支机构将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用时，应给予其警告，单处或并处的罚款金额是（ ）。
A 1000～10000元 B 5000～10000元 C 30000元以下 D 50000元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .当期货公司及其分支机构发生下列（ ）情形时，给予警告，单处或并处3万元以下罚款。
A 接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易 B 将客户的交易编码借给其他单位或者个人使用 C 将客户的资金账号借给其他单位或者个人使用 D 占用客户保证金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容的（ ）。
A 真实 B 准确 C 完整 D 统一
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .期货公司在为客户开立期货经纪账户前，其正确的做法有（ ）。
A 向客户出示《期货交易风险说明书》 B 由客户在《期货交易风险说明书》上签字确认 C 与客户签订期货经纪合同 D 向客户许诺保证收益
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交拟订的文本包括（ ）。
A 期货业务制度 B 内部控制制度 C 风险管理制度 D 员工奖惩制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .期货公司变更控股股东时，应当具备的条件有（ ）。
A 拟变更的股权不存在被查封 B 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形 C 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 D 股东近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .期货公司被撤销所有期货业务许可的，若公司继续存续，下列各项中，属于存续的公司禁止性行为的有（ ）。
A 以期货公司名义从事业务 B 名称中带有“期货”或者近似字样 C 从事投资业务 D 向其他期货公司提供资金支持
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
