期货公司分支机构将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用时，应给予其警告，单处或并处的罚款金额是（　）。

1 .期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证监会提交申请日前（　）的风险监管报表。

A 3个月 B 6个月 C 12个月 D 36个月

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .根据《期货公司监督管理办法》，（　）的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

A 期货交易所 B 证券公司 C 小额贷款公司 D 期货公司

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .持有期货公司5%以上股权的股东决定转让其所持有的期货公司股权时，期货公司应自收到通知之日起（　）内向期货公司所在地中国证监会派出机构报告。

A 1日 B 3个工作日 C 5日 D 10个工作日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .持有期货公司5%以上股权的股东在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向（　）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A 中国证监会 B 住所地中国证监会派出机构 C 中国期货业协会 D 期货交易所

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .中国证监会可以按规定对期货公司进行（　）监管。

A 分类 B 分级 C 综合 D 统一

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .当期货公司及其分支机构发生下列（　）情形时，给予警告，单处或并处3万元以下罚款。

A 接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易 B 将客户的交易编码借给其他单位或者个人使用 C 将客户的资金账号借给其他单位或者个人使用 D 占用客户保证金

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容的（　）。

A 真实 B 准确 C 完整 D 统一

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .当期货公司违反《期货公司监督管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监督管理措施有（　）。

A 监管谈话 B 责令改正 C 口头警告 D 出具警示函

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .期货公司在为客户开立期货经纪账户前，其正确的做法有（　）。

A 向客户出示《期货交易风险说明书》 B 由客户在《期货交易风险说明书》上签字确认 C 与客户签订期货经纪合同 D 向客户许诺保证收益

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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